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河南淮阳农信联社:突击查库防风险 筑牢合规安全线
作者:齐盈盈 发布时间:2022-11-18 阅读:498次


金融文化参讯-河南(齐盈盈)为进一步加强现金及重要空白凭证管理,有效防范业务风险,消除案件隐患,11月15日,淮阳联社组织开展“防风险 促合规 强内控”突击查库活动。


为确保本次查库不留死角、不走形式、不出纰漏,该联社提前谋划、周密计划、精心擘画,由运营服务部牵头制定活动方案、挑选参与人员,明确责任分工、确定查库重点。本次活动抽调辖内主管会计为查库人员,两两一组,共分六组。


查库前,党委副书记张素芳组织会前谈话,要求大家切实做好保密工作,严格遵守工作纪律,按照操作流程执行,做到应查尽查、应检尽检,不漏一项、不缺一条,发现问题不徇私、不包庇。她强调,“听不如看,看不如干”,本次活动旨在让运营主管深刻感受各信用社员工在保管、保存、整理、归纳重要空白凭证上的责任意识,从查库中发现问题、解决问题,通过“看一看 比一比、学一学”,找差距、寻不足,希望大家在以后的工作中切实肩负主体责任,树立担当意识。


本次查库坚持双人检查、互相监督、及时记录的形式,对库存现金、重要空白凭证及印章仔细清点、认真核对,开箱、清点、记录、锁箱,实现检查过程中零差错、零风险,确保查库工作规范有序。本次查库持续了三个小时,实现了检查网点和柜员尾箱全覆盖。从检查结果来看,各网点柜员均能严格按照各项规章制度进行操作,柜员款项内现金、重要空白凭证等全部账实相符,不存在重大风险隐患。


本次突击查库既是对网点内控情况的摸查,也是防范化解操作风险的有力手段,进一步提高了辖内员工安全经营意识,强化了合规管理能力,增强了联社案防管理能力,为辖内营业网点的合规经营筑牢安全防线,营造了稳健发展的良好氛围。

编辑:曹鑫海 叶子

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金融作家芳草地
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