(检查组集中进行合规护航辅导)
近日,农发行盐城市分行风险、内控合规部联合基层行“三合一”专员,在农发行盐城市大丰区支行开展“反洗钱和反恐怖融资自查自纠、‘三大’行动、‘不贰过’”等三项现场检查,为该行合规发展提供了专业支撑,对发现的问题进行了现场辅导与规范。
此前,该行在对业务发展进行监督检查时,发现资料收集整理不及时、不规范,反洗钱持续识别不到位等问题线索,考虑到专业力量有限、监督不全面、科技赋能仍有缺陷等问题,及时将想法向专业条线汇报。随后上级行根据工作安排,抽调精兵强将与基层行“三合一”专员并肩检查。“不忽视一个风险,不放过一个隐患”,通过非现场检查准备、现场复核、突出重点,对反洗钱档案完整性、持续性;对“三大”行动中6个督查要点;对总行、省行各8个屡查屡犯问题点等重点领域开展“改、督、挂、化”根源性治理,同时按照最新要求,集中进行了合规护航辅导。
编辑:天骄
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