金融文化参讯—辽宁（刘烨）近年来，农发行大连市分行全面加强合规文化建设，坚决做到“依法合规，不胡作非为”，维护金融秩序，促进全行高质量发展。

顶层引领，筑基合规体系。强化顶层设计与组织保障，为合规文化建设奠定坚实基础。一是领导挂帅，压实责任。市分行党委高度重视合规文化建设，坚持“一把手”负总责的原则，行长亲自挂帅，风险合规部牵头，各部室及县级支行“三合一”专员联动配合，形成上下联动、齐抓共管的良好局面。二是机制先行，长效管理。建立健全合规文化建设长效机制，明确合规文化建设的总体目标、基本原则、主要任务和保障措施。通过完善合规管理制度体系，建立合规风险监测、评估、报告和整改机制，确保合规风险得到有效识别、评估和控制。三是全员参与，文化共鸣。我行积极营造全员参与合规文化建设的良好氛围，组织全员签订《合规履职承诺书》，强化员工的合规意识和责任意识；开展合规知识竞赛、合规文化征文、合规主题演讲等活动，激发员工参与合规文化建设的积极性和主动性。

多维宣教，深化合规理念。创新宣教方式，多维度、广覆盖地开展合规宣传教育活动，让合规文化深入人心。一是线上线下，融合传播。 充分利用线上线下资源，构建全方位、立体化的合规宣传教育体系。线上，定期发布合规知识、典型案例和警示教育信息，方便员工随时随地进行学习；线下，举办合规培训班、专题讲座、研讨会等活动，提升员工的合规素养和专业技能。二是寓教于乐，寓学于趣。注重将合规教育与员工生活相结合，通过举办趣味运动会让员工在轻松愉快的氛围中接受合规教育，将法律合规名词及合规文化理念融入游戏环节，让全行员工边运动边学习，既锻炼了身体又增长了合规知识。三是案例警示，以案促改。注重发挥典型案例的警示教育作用，通过组织员工观看警示教育片、学习系统内查处案件情况、剖析违法违规违纪典型案例等方式，使员工深刻认识到违法违规行为的严重性和危害性。建立案件处置应急演练机制，定期组织员工进行案防知识培训和应急演练活动，提高员工的风险防范和应急处置能力。

精准施策，强化合规执行。聚焦重点领域和关键环节，精准施策，强化合规执行力度，确保合规要求落到实处。一是制度先行，规范操作。注重完善合规管理制度体系，每年对各项制度进行梳理，定期发布规章制度目录，为风控合规提供基本依据和遵循，保障制度执行顺畅。加强对员工制度学习的培训和考核力度，确保员工能够熟练掌握并严格执行各项规章制度。二是风险排查，问题整改。建立健全风险排查和问题整改机制，定期对各项业务进行风险排查和评估。对重点领域和重点环节进行专项检查，及时发现存在问题。建立问题整改台账，对发现问题进行逐项登记和跟踪整改落实情况。通过风险排查和问题整改等措施的实施，有效消除了合规风险隐患，提升了业务运营的安全性和稳健性。三是监督问责，强化约束。注重加强合规监督问责力度，建立健全问责机制。对于发现的违规行为和风险问题及时上报，严肃追究相关人员的责任并予以处理。