人员管理是基础。对柜面人员的任职资格、职业操守、业务能力进行全面排查，确保从业人员具备相应的专业水准。

业务流程是保障。检查柜面业务的受理、审核、授权、处理、记录等环节是否严格按照规章制度执行，有无违规操作和流程漏洞。

客户身份识别与账户管理是手段。核实客户身份信息的真实性、完整性和有效性，加强对账户开立、使用、变更、撤销等环节的管控，防范洗钱、诈骗等风险。

重要空白管理是关键。清查重要空白凭证的领用、保管、使用、销号等情况，确保账实相符，防止凭证被盗用、挪用。

在排查过程中，该行注重加强对员工的风险教育和培训，通过召开部务会、讲解案例等方式，提高员工的风险意识和合规意识。同时通过宣传栏、电子显示屏等渠道，向客户宣传柜面操作风险防范知识，增强客户的自我保护意识和能力。