强化顶层设计，厘清主体责任。该行主动作为，全面推进内控合规提升工程。一是加强组织领导。将内控提升工程列为“一把手”工程，该行党委书记、董事长亲自担任“内控提升工程”领导小组组长，明确内控提升工程各项工作牵头部门，具体工作措施和计划，确保各项工作落到实处。强化党建引领，形成以党建促合规，以合规强党建的工作格局。二是梳理规章制度。按照省联社和沧州审计中心工作要求，该行对照现行监管政策与法律法规，全面推进规章制度的“废立改”工作，共梳理规章制度31个，为进一步规范业务经营工作提供了制度保障。三是落实工作责任。组织全行员工逐级签署《2023年案件防控目标责任状》284份、《遵守纪律合规操作承诺书》284份。重点组织“四项制度五个领域”审计3次，对在岗员工、劳务派遣工、保安、大堂经理等350人开展异常行为排查，进一步落实内控合规主体责任。