农发行辽宁大连市分行营业部“四举措” 全力推进案件防控专项行动
作者：刘烨
发布时间：2022-07-01
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为持续强化案防体系和案防能力建设，有效防范化解案件风险，农发行辽宁大连市分行营业部通过“四举措”积极推进案件防控专项行动，促进案防工作在基层行落地生效，确保案件风险隐患早发现、早报告、早处置，防范“小问题”演变成“大案件”。
学习部署案防工作，完善案防责任机制
该行积极响应银监局案防专项行动要求，及时组织召开案防专题会议，细化工作措施，做好统筹安排，由一把手负总责，部署专人对照相关要求牵头开展案防工作。制定并贯彻落实《2022年度案件防控工作计划》，搭建全员参与的案防网格管理机制，积极构建网格责任区并实行动态调整，构建统一高效的案件联防联控机制，按季度召开案防工作会议，听取各部门汇报案防履职情况，部署下阶段案防重点工作，进一步强化了案防管理工作的组织领导。
紧盯关健重点领域，健全风险排查机制
该行制定了《2022年案件风险排查方案》，各部门结合实际情况，开展主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为排查，建立排查问题清单，制定整改台账，跟踪落实整改情况，实施问题销号管理，真正做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞；网格长通过履职检查、岗位自查、家庭走访、谈心谈话、外部信息等方式，按季度全覆盖排查网格单元案件风险隐患和问题线索，不断推进全行依法合规经营，实现案件风险防范关口前移的工作目标。
组织案防应急演练，完善案件处置机制
为实现案件风险隐患抓早抓小，提升案件应急处置协调和管理能力，该行积极开展案防案件处置应急演练，以业内滥用职权案件和业外骗取贷款案件为典型案例，认真研讨、预判案情进展，严谨分析法律关系，反复推敲案件细节，按照规定程序完成案防信息报送、案件确认报告、案件调查报告、案件撤销报告以及案件审结报告各个环节，并对案件原因进行剖析，对排查、整改、问责明确措施，真正做到“案结事了，处置得当”。
及时总结案件风险，做好自我评估工作
该行加强案防教育培训，组织全体员工学习案防管理相关制度文件，认真学习典型案例，深入剖析案件成因，深刻反思案件教训，切实做到以案为戒、以案促改。加强对各类案件风险隐患和问题的分析梳理，客观真实地评价自身案防工作，通过案防工作组织、案防机制建设、案防工作执行、监督与检查、考核与问责、防范和打击非法金融活动情况六方面工作情况开展自评估，切实将评估工作作为及时发现、有效处置风险隐患的重要手段，作为全面贯彻落实监管要求的重要抓手。
